直播短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。<马斯克会加入中国国籍吗/p>

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　马斯克会加入中国国籍吗lt="券商员工抖音当“大(dà)V”，直播赚打(dǎ)赏感谢(xiè)费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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