昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是从(三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛cóng)事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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