在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》阿富汗是哪一年灭亡的，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基阿富汗是哪一年灭亡的(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙(阿富汗是哪一年灭亡的huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 阿富汗是哪一年灭亡的