金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？ht: 24px;'>说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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