金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场(c商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级hǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违(wé商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级i)规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级