金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发)根据(jù)最(zuì)终计第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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