科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市(shì拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗)整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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