金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不(bù)超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换(武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义huàn)通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地(dì)基础设施(shī)互联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换(huàn)集中清(qīng)算业务的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心、上海武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义清算所、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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