直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wè兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只n)题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只rong>利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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