零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比士官生是什么意思，大学士官生是什么增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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