金融(róng)界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)场外(wài)结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设(shè)施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互(hù)换一厢情愿是什么意思通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案(àn)的(de)境(jìng)外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司(sī)建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“一厢情愿是什么意思互换通”涉及的跨境(jìng)监管合(hé)作(zuò)原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场一厢情愿是什么意思各方(fāng)有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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