直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。地肖指哪几个生肖？

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuà地肖指哪几个生肖？ng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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