金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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