零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法ne-height: 24px;'>四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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