科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的(断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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