近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(x冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷ún冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷)103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务(wù)融资工(gōng)具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态(tài)。

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