近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估(gū)交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还有(yǒu)光(guāng)大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市工(gōng)具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市国际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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