近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律调查(chá)的(de)还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能(néng)力(lì)，加强内部临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zu临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2ò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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