在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行(x大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物íng)人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(m大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物íng)1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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