近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思管力(lì)度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司(sī)两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券(quàn)承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业(yè)银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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