金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了(le)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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