科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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