零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没7乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗50多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗