金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信(年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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