直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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