昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资600毫升等于多少斤水，800ml是多少水源的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查600毫升等于多少斤水，800ml是多少水等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货(huò)业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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