零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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