在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎ87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些ng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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