金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影40kg是多少斤响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nu40kg是多少斤ò)金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiān40kg是多少斤g)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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