直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合晋m是山西哪里的车规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　晋m是山西哪里的车g alt="券商员工(gōng)抖音当“大(dà)V”，直播赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="htt晋m是山西哪里的车p://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 晋m是山西哪里的车