近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需(xū)求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入(rù)调(diào)查发现，大连银(yín)乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿行等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和(hé)自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及3乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿5家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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