科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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