金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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