直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰苹果x多重证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàn苹果x多重g)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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