零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗>两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗)，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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