直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěn头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀g)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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