金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(gu杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思ò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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