科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(su抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来ǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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