科(kē)创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；20过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗21年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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