科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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