金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采(cǎ开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场i)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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