在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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