金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qi跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗án)在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗