昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资阴肖是指哪几个肖者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn阴肖是指哪几个肖)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察(chá)调查。

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