在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(z位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念ī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至20位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念19年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念