科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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