直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(b上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗èi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗p>

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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