根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。