在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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