零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金云n是哪里的车牌号刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(云n是哪里的车牌号jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托云n是哪里的车牌号没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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